安全生产自评报告（新版多篇）

个人自评报告 篇一

自从参加工作以来，我首先在师德上严格要求自己，要做一个合格的人民教师！与时俱进，爱岗敬业，为人师表，热爱学生，尊重学生，争取让每个学生都能享受到最好的教育，都能有不同程度的发展。

一、做一个敬业的教师

在工作上兢兢业业，备好每一节课，上好每一堂课，批好每一份作业，教育好每一个学生，努力去做一个深受学生尊重和信赖的老师。

二、做一个富有爱心的教师

爱学生，就必须善于走进学生的情感世界，就必须把学生当作朋友，去感受他们的喜怒哀乐。爱学生，要以尊重和依赖为前提，要做做到严中有爱、严中有章、严中有信、严中有度。我经常从小处着手，从学生关心的事寻求最佳教育时机，给学生春风沐浴般的教育。其次，我和家长也积极共同探讨教育孩子的方法，使家长的教育更具理性。

三、做一个理念新的教师

目前，新一轮的基础教育改革已经全面推开，在认真学习新课程理念的基础上，结合自己所教的学科，积极探索有效的教学方法。在音乐课上，我把音乐知识与学生的生活相结合，为学生创设一个富有生活气息的学习情境，同时注重学生的探究发现，引导学生在学习中学会合作交流，提高学习能力。课上，我一改以往教师演示、学生模仿的传统教学方式，在学生中开展探究式学习，使学生的知识来源不只是老师，更多的是来自对书本的理解和与同伴的交流，促使学生在学习中学会学习。我在实践的同时，也不忘时刻反思自己的教学行为。并时常针对性的对自己的教学进行改进。

四、做一个信息时代的教师

目前，以计算机和互联网为代表的信息技术，正以惊人的速度改变着人们的生存方式和学习方式。信息社会的高度发展要求教育必须改革以满足培养面向信息化社会创新人才的要求，因此，我们教师再也不能满足于用粉笔来教学了，而要把计算机和网络当作新的教学工具，进一步把我们的课堂进行延伸！ 在平时的工作中，我能和同事友好相处，小事讲风格，大事讲原则。“三人行必有我师”，积极向每一位老师学习，努力形成自己的教学风格。还利用自身的技术优势，帮助同事制作多媒体课件，在制作过程中吸收他们好的教学理念，力求做到技术与思想的完美结合。

我还年轻，在教育的岗位上还须不懈的努力！教育是艺术，艺术的生命在于创新。我的理想是不做教书匠，而要做一个教育家。虽然这不一定能实现，但我相信，在我不断的探索和实践中，我会成长起来的，愿得到学校领导和同事的诚恳支持。。

自查自评报告 篇二

济南市天桥区嘉荣食品厂，坐落在济南市天桥区联四路，地段繁华，车来人往，商业繁茂。优利的地理位置，给企业的宣传销售带来很多方便。在企业的成长发展过程中，得到了济南市质监局天桥分局的大力辅助和支持，他们对企业是既监管又服务，所以，企业始终有着正确的发展方向，走在一条稳健发展的道路上。但是，因为我们生产的是大众化食品，利润薄弱，这也是企业面临的挑战。

本厂的。主导产品是面包，本厂所用到的主要原料有面粉，白糖、奶油、食用植物油等。这些原料都通过正规的渠道，从取得生产许可证的厂家购进，并附有出厂检验报告，质量要求很严格，必须符合国家对该食品的卫生要求，比如面粉要符合LS/T3201的要求，白糖要符合GB317的要求，等等。

本厂所涉及的食品添加剂主要有丙酸钙、面包改良剂、酵母等，这些食品添加剂，逐一在济南质量技术监督局天桥分局，做了备案。备案的。技术内容，严格执行了GB2760—20xx的要求。我厂的生产，严格执行备案标准。食品添加剂有专门的进货台账，和有专门的使用台账，安排专人进行管理，并按照实地盘存法，每月盘存一次，确保使用安全。

前段时间，接到了天桥分局的通知，通知内容是：加强食品生产加工企业落实质量安全主体责任。我厂成立了质量安全管理小组，由法人郑进杰任组长，组员由质量负责人和质量检验人员、生产加工人员担任，按照各自分工，对照《食品生产企业落实质量安全主体责任情况自查表》，对企业的现有状况进行了一次彻底核查。核查的过程是一次自我检验的过程，也是一次对全厂职工进行质量安全教育的过程。

核查的内容主要有：企业资质情况、原材物料采购进货查验落实情况、生产过程控制情况、食品出厂检验情况、不合格产品管理情况、食品标注标识情况、食品销售台账记录情况等10个方面，逐条检查制度的健全情况和相关记录的完善情况。根据企业自查情况，企业自身感觉各方面做得尚可，基本符合质检部门的要求。对于稍有差次的，及时做了整改。现阶段，企业基本能做到系统管理，按标准要求组织进货、生产和销售。现将企业目前能达到的情况汇报如下：

一、企业资质情况：

企业名称为济南市天桥区嘉荣食品厂，厂址在济南市天桥区联四路，出厂检验方式为企业自检。生产许可的编号为：xxxxxxx，工商营业执照的编号为：。本厂证照齐全，经营范围是烘烤类糕点。

二、采购进货查验落实情况：

本厂主要采购的原料为面粉、白砂糖、奶油、食盐、酵母、丙酸钙、面包改良剂、复合包装袋、纸箱等。所有物品均从具有合法资格的企业购进，购进时索取了企业相关资质证明。我厂使用的食品添加剂，严格遵照了GB2760—20xx的要求，并做了详细的相应记录。食品添加剂还备有单独的进货台账和使用台账。食品添加剂的使用情况已经在长清分局备案。

三、生产过程控制情况：

我厂每天安排专人对厂区卫生进行打扫，保持厂区内环境整洁干净。定期对生产场所、设备、库房、进行打扫、消毒。保持在加工过程中与产品接触的一切设施、设备、环境的卫生，杜绝一切污染的可能。定期养护设备设施，每批产品生产前和生产结束后，均对相关设施、设备进行清洗、消毒。生产人员的个人卫生，工作服帽的整洁情况，班班检查。工作人员洗刷、更换专用工作服后，经人员专用通道进入生产车间。验收合格的原料从原料专用通道进入生产场区。

但是，由于厂区面积比较小，生产的过程中，出现过器物杂乱的现象。目前，在天桥分局的督促下，已经彻底改正，并通过验收。

四、食品出厂检验落实情况：

我厂配备了架盘天平、电子分析天平、电热干燥箱、超净工作台、台式培养箱、显微镜、蒸汽压力灭菌器等检验设备，具有检验辅助设备和化学试剂，实验室测量比对情况均符合相关规定。检验人员经过山东省质量技术监督局培训，具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书。按照产品标准，对生产出的每个单元的每批产品进行检验，将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，对出厂的每批产品留样，并进行登记。

五、不合格品的管理情况和不安全食品召回记录情况：

我厂生产需要的各种原料均从合法、正规渠道购进，并索取相关的证件。严格按照产品生产工艺及《食品卫生法》的要求组织生产，未遇到购买不合格原料和出现生产不安全食品的情况。

六、食品标识标注情况：

我厂生产的各个单元产品的包装上按照相关规定印有名称、规格、净含量、生产日期、产品标准代号，以及生产者的名称、地址、联系方式、生产许可证编号和QS标识以及使用的食品添加剂的名称和产品的贮藏方式和保质期等相关信息。

七、食品销售台账记录情况：

我厂建立了食品的销售台账，记录了产品名称、数量、生产日期、销售日期、检验合格证号、生产批号以及购货者的相关信息，包括购货者的名字，地址、销货场所等。

八、产品标准执行情况：

企业积极并严格执行各个产品的国家标准和行业标准等。面包执行的是GB/T20981—20xx。原材物料也都是执行的现行有效的备案标准。

九、企业人员培训、体检情况：

我厂所有和生产相关的人员均参加了体检，取得食品从业许可证书（健康证），并定期参加企业组织的食品法律法规、食品安全知识、食品技术知识培训，并备有员工培训记录。

十、企业售后服务和产品安全预警和风险评估：

我厂主要消费者都是回头客，目前为止，还没有接到过消费者投诉。我厂定期对消费者进行满意程度调查，及时反馈消费者意见，做到对自己的产品心中有数。我厂已经设立消费者投诉登记本，并制定相应的处理制度、应对机制，确保一旦出现消费者投诉情况，能及时做出反应，力保消费者权益。

除此之外，我厂的各项管理制度健全，记录表格完善，人员配备合理，职责明晰。这些软硬件的建设，也为企业的前行，铺平了道路。

经过此次自查，我厂基本符合食品生产企业落实质量安全主体责任的要求，提高了质量安全意识，杜绝了质量安全隐患。在此基础上，我厂建立了质量安全保证长效机制，为长期、持续地生产优质产品，打下了坚实基础。

自评报告 篇三

在刚刚过去的____年，是不平凡的一年，也是激动人心、难忘的一年，蓦然回首，往事历历在目。为了总结得失，以利今后进一步改进和提高，现将近一年工作总结于下：

一、教育教学工作

学年初，由于学校领导的信任和自身的努力，在担任学校报账工作的同时，继续连任五年级的数学教学工作，努力完成学校安排的各项活动，包括（政治学习、业务学习、科研理论学习、体育活动）以及兴趣小组的辅导等。在工作中，我始终把遵守职业道德作为自己的行为准则，努力做到干一行，爱一行，钻一行，把教书育人，为人师表作为自己的座右铬，把热爱学生渗透到教育教学中，。我认为对学生的思想品德教育并不完全是班主任的事情，作为一个非班主任觉得也应该把对学生思想教育放在教学的首位，使学生端正学风，认真学习，使学生有了一个良好的学习氛围和学习态度，有被动变主动，增强他们的自信心，激发学习兴趣。加强补差，让优等生帮助后进生。这学期我担任四年级教学，接班后，对于这个个班着实地担心了一阵，因为，有名的调皮、捣蛋、不做作业的几个学生就在这个班，并且这个班存在着严重的两级分化，教学不能太快，也不能太慢，又要考虑全班的整体水平，但后来想想，只要尽心尽职去教，尽自己的努去教，我相信，孩子们一定有进步，有进步就是成功的一大步。每学期我都能向学校、家长交一份满意的答卷。

二、积极参加各项活动

在今年的四月初，我有幸代表学校参加了镇组织的数学说课活动，取得了全镇第一名的好成绩，并且取得参加数学区优质课评选的资格，并在区优质课评选中获得二等奖。同月，在备战优质课的同时，接到领导的通知，为迎接张店区第二届体育节的召开，我和王君君老师担任学校男女队排球训练，由于排球学生是第一次接触，训练起来难度特别大，我就利用课间操、中午时间、下午课外活动以及周六上午，手把手的教学，加强训练，在训练中得到校长、任德国老师的有力指导，历时将近一个月的刻苦训练，那段时间我的嗓子沙哑了，腿也不听使唤了，但这些最终换来的是优异的成绩，在周主任精心的领导、安排照顾下，我们获得了小学女子全区第一、男子第三的好成绩。在今年7月，我通过说课等一系列评选，被评选为张店区第六批数学教学能手，8月，我又评为张店区优秀教师，在这里我感谢各位领导、老师对我的培养 。今年的10月，在区教研室的安排下，我在九级小学成功出示了一节数学公开课，并受到领导和老师们的一致好评。在11月分，在马尚镇素质教育展演中，我和刘剑老师辅导的男女团体毽球比赛分获二等奖，由于种。种原因，我们与第一失之交臂，但我和我们的队员绝不气馁，我们会找出原因和不足，信心百倍迎接下一次比赛。在今年的庆元旦活动中，我参加女子青年组团体乒乓球比赛，又一次获得全镇第一的好成绩，这是我们三年连续获得冠军，这三连冠的优异成绩促使了我业余爱好的发展。使我发展了自己优势的特长，深入学习，做到一专多能，即在教育教学、科研方面有所成就，又在自己的体育爱好方面有所提高。

三、积极参加各级各类学习

在工作中，我清醒的意识到要树立终身学习的观念，积极参加继续教育和各种培训等学习活动，不断给自己充电；提升个人修养，努力做有个性、品位的教师。不断更新知识，每天安排一定的时间阅读教育专著，养成勤读书、勤做笔记的习惯，不断丰富自己的科研理论，丰富自己的文化素养。增强科研意识， __年1月，我写的论文《体育教学中预防安全事故发生 》在市教育导报发表，在教学中总结教学经验和教训，提高自己的理论水平，提高了科研能力。

四、今后努力的方向

在今后的教育教学中，我一定更加努力学习、工作，增强工作的主动性和责任性，与各位老师团结协，努力把各项工作做好，，我相信，只要在岗一天，就要干好一天。工作是充实的，在今后的工作中我会更加努力。

个人自评报告 篇四

参加工作以来，一直坚持党的四项基本原则，贯彻执行党在新时期下关于素质教育的方针政策，着力于培养学生的创新能力，既教书又育人。在工作中，不怕困难，勇挑重担，顽强拼搏，敢于创新，在教育教学方面取得了一定的成绩。

一、教学手段及方法

我参加工作的这八年，可以说是语文教学不断改革和探索的几年。在这几年里，市、区教育局不断提倡改革，鼓励教学上的大胆创新。在这种教学思想的指引下，我也努力探索，大胆尝试，逐渐摸索出了一套适合自己教学的方法。为了调动学生上课参与的积极性，发挥学生的主体地位，提高课堂教学的效益，我采取了如下的一些措施和方法：

1、牢牢把握“读”的环节，让语文教学的课堂充满朗朗的读书声。 古语云：“书读百遍，其义自现”，说的就是“读”的重要性。上课的时候，我着重于读，但也注重读的方式和方法，那种“南郭先生吹竽”式的“读”是没有什么效果的。从方式方法上来说，我把“读”分为个人“读”，小组“读”，带“读”，抢“读”，竞赛“读”，其中学生最喜欢的就是竞赛“读”了。具体操作是这样的，我把全班同学分为四组，以组为单位，然后进行朗读比赛。一组在“读”的时候，其它组就听，等到这组读完后，其它组就指出这组在“读”的过程中读错的字。错一个扣10分，然后把这组的最后得分记入他们的学期总分，学期末进行奖励。由于有这么一个强有力的竞争机制，学生上课的参与热情相当高，他们大多能把别人读错的字找出来，并且轮到自己读的时候也相当认真。事实证明，这种“读”的效果是不错的。

2、注重课堂提问的艺术，引入竞争机制，让学生上课积极思考。 提问是一门艺术，教师在上课的时候会不断地提出问题，如果教师提出的问题太大、太泛、太难，都很难激起学生思维的火花。为了解决好这个问题，我在每一节课上课之前，都做了认真的准备，把要在上课的时候提出的问题做到心中有数。要学生回答问题的时候，我针对学生的掌握情况，分别叫不同的学生来回答。由于问题设计得比较合理，学生接受起来就容易多了。为了调到学生上课参与的积极性，我常常采取小组竞赛的方法让学生自己去发现问题，解决问题。这种做法和前面介绍过的朗读竞赛的方法是一样的，学生对这种方法相当欢迎，为了给自己这一组争光，可以说个个都积极地思考，小组讨论的气氛也相当热烈。学生上课参与的积极性高了，上课的效果自然也就好了。

3、探索研究新教法，新课型，全面提高学生的语文素质。

语文课的工具性特点决定了这一门学科靠死记硬背是学不好的，它体现的并不是你明白了多少语文知识，而是一种语文素养的全面提高，着重体现在“听、说、读、写”四个方面。这种能力的提高，单单靠语文课堂教学又是不够的，在这种教学理念的促使下，我不断地探索、尝试新的教法、新的课型。在一个学期中，我不间断地开设了诸如“朗读竞赛”、“演讲竞赛”、“背书比赛”、“查字典比赛”、“找错别字比赛”、“成语接龙比赛”、“写字比赛”、“讲故事比赛”、“讲笑话比赛”、“作文片段描写比赛”等等。这些生动有趣的课型的开展，不仅是对课堂教学内容的有益补充，更是激起了同学们对于语文这一门课程的热爱，使他们对于语文这一门学科“爱学”、“乐学”，同时，他们的语文能力，语文素养也在一种轻松活泼的氛围中不知不觉地得到了提高。实践证明，学生们很喜欢上这样的课，这也是我以后继续探索、努力的方向。

4、运用多媒体教学，提高语文课堂教学的效益。

近几年，多媒体教学在语文教学中悄然兴起。多媒体教学由于其集文字、声音、图象、动画于一体，有很强的可感性、趣味性，所以得到了学生们的热烈欢迎。由于运用多媒体教学的效果比较好，我利用课余时间加紧钻研，努力学习，逐渐掌握了这种新兴的授课方式，适当加以运用，让语文课取得更好的效果。

例如，初中课文中有两篇文章，岑参的《白雪歌送武判官归京》和毛泽东的《沁园春。雪》都是传诵千古的名篇，诗中所表现出来的和诣的音韵，优美的意境，作者博大的胸怀和气概，都深深地感染着学生。但这里却存在着一个关键的问题，全篇都是以雪作为背景的，雪对于增强对于诗的感知能力，审美能力，都起着至关重要的作用。但广州的学生根本就没有见过下雪，只是从电视画面上得到过一点模糊的认识。如果此时不加深学生对雪景的形象感知，即使学生对课文了如指掌，也达不到对诗歌内在美的品味，那么这堂课就是失败的。为了在上课之前加深学生对雪的认知和感知的能力，我从网上下载了许多雪景图片，然后把它们制作成课件，在上课的时候进行演示，这样在上课的时候既创设了良好的教学情境，也有力地调动了学生上课的积极性。整堂课下来，学生们都显得意犹未尽，这是传统的教学模式所达不到的效果。

自查自评报告 篇五

一、保密工作领导责任制落实情况（实有项目14分，得14分）单位主要负责人、分管保密工作负责人、各口工作负责人都能严格按照保密工作要求开展保密工作。对照评分方法中的扣分项，没有发现扣分内容。

二、保密制度建设情况（实有项目6分，得6分）结合单位实际建立健全了保密工作责任制、信息系统和信息设备管理、宣传报道和信息公开管理、涉密会议和活动管理、涉密实际报告和查处等保密制度。保密制度落实到位，没有违法违规违纪现象。

三、保密宣传教育培训情况（实有项目4分，得4分）我单位定期开展保密宣传教育工作，及时传达上级保密工作指示、文件和法规，不断提高干部职工保密法纪意识，提高保密工作能力，克服麻痹大意思想，避免泄密事件的发生。在保密培训工作方面，还没有组织过具有一定规模和深度的培训活动。

四、涉密人员管理情况（实有项目8分，得8分）能够准确界定涉密岗位和涉密人员等级。涉密人员上岗前，组织人事部门会同保密工作机构对涉密人员进行审查和培训，并组织签订保密承诺书。涉密人员在岗期间，所在部门督促其熟悉相关保密事项范围，履行本岗位职责，定期进行自查并及时整改存在的问题，并按照有关规定对涉密人员因私出国(境)等事项履行审批手续。涉密人员离岗前，机关、单位及其所在部门按照有关规定监督其清退涉密载体，确定脱密期管理措施。

五、宣传报道和信息公开保密审查情况（实有项目6分，得6分）有严格的对外宣传报道审查审批程序，实行分管领导审验，一把手把关的措施，严防泄密事件发生。坚持“先审查、后公开”和“一事一审”的原则，确保保密程序制度有效落实。

六、违反保密法律法规行为查处情况（实有项目5分，得5分）一旦发生泄密事件能够按规定及时报告并采取补救措施；对违反保密法律法规行为及时组织调查；对违反保密法律法规行为的责任人依纪依法进行处理。

七、保密组织机构设置、人员配备及经费保障情况（实有项目7分，得7分）单位设置了保密工作领导小组，制度健全，责任明确，有具体分管保密工作的负责人和具体工作人员，形成了有效的保密工作管理体系，能及时较好地完成了保密工作任务。

八、保密工作记录和材料（实有项目3分，得3分）设有保密工作记录，各项保密工作落实情况及时准确记录。

九、自查自评结果在全员会议上向全员征询了意见和建议5月10号召开全员保密工作会议，会上学习了石鼓区保密局下发的有关材料，报告了自查自评工作情况和结果，征询了全员的意见和建议。

自评报告 篇六

自从20xx年卫生医疗卫生单位开展禁烟活动以来，本院制定了一系列的工作计划和制度，通过健康教育讲座、咨询、发放宣传单、院职工培训会等多种形式宣传吸烟有害健康的知识，使全院职工充分认识到吸烟的危害和禁烟的意义，严格执行无烟医院的制度。

1、通过全院设设置吸烟点1个，本院职工在走廊、大厅、各业务科室、办公室、会议室厕所等均发现吸烟者，将给予处理，每次处以10元罚款。院控烟办公室加大督查力度，对未在设置的吸烟区发现吸烟、烟蒂、烟缸的科室将根据质量考核标准进行扣分和奖惩，发现烟头应主动拾起丢放垃圾桶内。

2、经过巡查，监督员工作人员的细心检查，不断提醒吸烟者，禁烟者吸烟的危害有了明显的效果，卫生院医务人员原来吸烟者现在经过禁烟教育活动都积极的进行戒烟。前来看病的患者也受到了较大的影响。让每一个吸烟者对于禁烟都有了很好的思想效果。

3、同时建立了查询情况，并做好记录，并且每天都有人员巡查，为戒烟人员提前做好准备，并且记录戒烟门诊的。工作记录，奖惩记录医院医务人员吸烟统计表。

4、通过控烟办公室掌握全院吸烟人数，有计划地逐年降低吸烟率，同时，建立控烟工作例会制度和信息沟通制度，通过定期交流反馈相关信息，研究解决控烟过程中遇到的问题，协调有关科室共同落实控烟工作对策和措施，形成控烟工作合力，不断提高控烟工作，我院现控烟率达100%。来院就诊人员经过巡查员，监督员的努力宣教控烟率达80%。

自评报告 篇七

忙忙碌碌的一年快过去了，我不断反思自己的得失，不断改进自己的不足。现将今年自己的情况自查如下：

常言说的好，打铁先要自身硬。作为党员要以身作则，自己还有许多的问题：

1、理论学习不够。有时只顾忙于一些具体的工作，自觉主动在挤时间学习不够，闲时学一阵子，忙时学的少，有时看报纸也是看看大标题，结果对理论上的一些问题，尤其是一些新问题理解还不深，使理论水平不能尽快得到提高。

2、作为一个党员，对自己的要求不够高，认为工作那么忙、事情那么多，时间总不够用，自己尽心做好本职工作就好，那种敢为人先的精神，而今已大不如前。

针对个人存在的问题，我将从思想深处查找原因，在身体力行上下功夫，迅速整改，早日见效，力求在政治上有明显提高，思想上有明显进步，做好工作。

1、加强政治理论学习，提高自身素质；升华自己的职业德境界。

2、在工作中严于解剖自己，认真进行自我批评，通过不断的反思来促进自身的成长。

3、作为一名*员，我要始终保持清醒的头脑，充分发挥主观能动性，要自觉地加强党性锻炼，在工作中学会善于总结和观察，提高开拓创新意识。

在今后的工作中，我将更加严格地要求自己，努力做到以下几个方面：

1、切实加强政治理论学习，自觉地理论联系实际，把加强政治理论学习摆上更加重要的位置

2、落实党风廉政建设责任制，严格执行廉洁自律的各项规定，严格按照党员的标准、领导干部必备的基本条件要求自己，无论何时、何地都要做到自省、自重、自警、自励，实实在在做人，兢兢业业工作，清清白白做事。

3、牢固树立全心全意为学生服务的宗旨观念。

4、以身作则，发挥表率作用。

总之，今后工作中，从我做起，不去强调客观，高标准、严要求地从眼前做起，从自身做起，真抓实干，改进工作，努力使自己成为一名优秀的*员。

自评报告 篇八

依据《公司法》、《证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目

相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《化学（集团）股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司x年度内部控制情况作如下自评：

一、评价遵循的原则

（一）全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

（二）重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

（三）客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。

二、评价依据及评价范围

评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。

对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。

三、评价工作组织及主要评价程序和方法

本次内部控制评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，具体经办部门为公司审计部。主要评价程序如下：

（一）由公司审计部制定内部控制评价工作方案，明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关准备工作。

（二）公司各部门对与本部门业务发展、内部管理相关的内部控制制度设计的健全性和运行的有效性进行自查、自我评价，并将自查报告在规定的期限内报送审计部。

（三）由审计部组织审计人员对各部门内控设计与运行的有效性进行检查、测试和评价。

（四）整理、汇总内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并报公司董事会批准。

四、主要评价内容及评价过程

（一）控制环境

结合五部委下发的《企业内部控制基本规范》，公司在管理中不断完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险，全面提升治理水平。

1、组织架构

（1）治理结构

按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。董事会对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。

公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，根据公司章程，公司设立监事会，代表全体股东监督董事会、经理层对企业的管理；公司配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。

（2）公司内部控制组织机构

公司内部组织机构设有战略投资部、经济运行部、技术中心、生产管理部、安全环保部、人力资源部、财务资产部、信息管理部、工程管理部、证券部、商务部、党委办公室、总经理办公室、物资供应总公司、销售总公司、进出口总公司等，各职能部门之间职责明确，相互牵制。

（3）母子公司组织结构

公司各控股子公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门，控股子公司包括：华泰重化工有限责任公司、矿冶有限公司、中化建进出口有限责任公司、阜康市博达焦化有限责任公司、托克逊县化学盐化有限责任公司、中鲁矿业有限公司、奇台县化学矿产开发有限责任公司、化学阜康能源有限公司、化学库尔勒化工有限公司、化学准东热电有限公司、化学准东煤业有限公司等。

2、人力资源

公司拥有熟悉行业生产经营特点的高级管理人员、掌握先进技术并运用于生产实践的核心技术人员，熟悉市场的专业营销人员、以及技术熟练、操作规范的一线员工，形成了公司特有的人才梯队，为公司发展奠定了坚实的基础。

公司已建立了较为完善的人力资源管理制度，涵盖绩效管理、薪酬管理、员工培训、岗位与编制管理、劳动合同管理、劳动纪律及考勤管理、人事档案管理等方面。为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理制度》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。

这些制度的制定为公司员工的聘任、培训、绩效考评、晋升、辞退提供了依据。制度的制定体现了公司“以人为本”的思想，体现了效率优先兼顾公平的原则，体现了对员工素质提高的重视和员工职业发展的高度关注。公司通过制定《员工思想道德建设和行为规范学习手册》，加强员工的道德建设、企业文化理念建设，规范员工行为准则。

3、企业文化

一流的员工生产一流的文化，一流的文化塑造一流的企业。公司在充分汲取国内外优秀企业文化营养的同时，逐步建立起了具有化学特色的文化体系。先进的文化形成了公司核心价值观，企业凝聚力和向心力大为增强，推动企业快速发展。

4、社会责任

公司在经营发展过程中切实履行社会职责和义务，主要包括安全生产、产品质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等。

公司安全生产措施切实到位、责任落实，年度内未发生重大安全事故。

公司制定并有效执行《产品质量管理办法》相关规定，年度内未发生重大产品质量问题。

公司采用先进的膜法和生化法处理装置处理生产过程中的废水，处理后的废水回用于生产装置，减少新鲜水的使用量，既减少污染物排放、又节约了资源，达到节能减排的目的。

公司切实履行促进就业和员工权益保护的社会责任，按照国家相关规定为职工缴纳各项社会保险统筹，企业发展的同时不断为社会提供人员就业岗位。

（二）风险评估

在公司的发展过程中，需要对环境风险、经营风险、财务风险等内外部风险进行有效控制和防范。

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点全面系统地收集相关信息及时进行风险评估，组织风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，准确识别内部风险和外部风险，根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略，做到风险可控。

（三）控制活动

公司管理层在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控，并且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。

为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序及措施，主要包括：不相容职务分离、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效评价控制等。同时，公司制定了《经济运行预警管理办法》，该办法将预警信号划分为特别严重（红色）、严重（橙色）、轻微（黄色）三个级别，并建立了由财务预警、生产运行预警、物流运营预警三个子体系组成的经济运行预警体系。

公司内部控制活动方法、措施及机制的运行情况，主要表现在以下方面：

1、公司治理方面

结合公司治理结构，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》、

《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《总经理工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《领导责任追究制度》、《董事会审计委员会年报工作规则》、《募集资金管理办法》等制度，进一步明确了治理结构的职责，减少风险。

在公司的发展过程中，需要对经营风险、环境风险、财务风险有效监控，因此公司制定了《合同管理办法》、《物资采购管理办法》、《物资计划管理规定》、

《产品质量管理办法》、《市场营销管理办法》、《招标投标管理办法》、《工程项目施工管理规定》、《财务管理办法》、《投资管理办法》、《危险化学品安全管理办法》、

《安全检查管理规定》、《环保检查管理规定》等各项制度，对采购、生产、销售、项目建设、资产、财务、投资、安全、环保等方面进行风险管理。

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体 系，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案。

2、日常管理主要方面

（1）采购供应管理方面

公司为保障生产物资及时供应，规范物资采购行为，制定了一系列采购方面的制度，包括《物资计划管理规定》、《物资采购管理办法》、《合同管理办法》、

《采购物资出入库管理规定》等，这些制度在实际过程中得到有效执行。

物资供应总公司为采购供应的执行部门，负责汇总、平衡、分配物资采购计划，对采购计划分类实施采购；按照货比三家的原则进行比质比价，签订采购合同；在采购物资入库环节，由质量检测部门进行质检后办理入库。商务部建立供应商管理体系，对供应商实行入网许可管理，建立了供应商档案信息，并定期复核、更新供应商档案，保证信息的完整性、信息更新的及时性。采购合同需经公司合同评审委员会评审通过后与供应商签订。

（2）销售管理方面

公司销售总公司为扩大市场，加强客户服务，防范销售过程中的风险，制定了《市场营销管理办法》、《铁路运输管理规定》等规定，在市场调查、产品发货、客户授信额度、客户关系维护、营销策略管理、货款回收管理等方面做出了具体规定。根据营销管理办法规定，公司每半年或者一年必须以询证函形式与客户对账。

（3）资产管理方面

固定资产由公司各个使用部门建立固定资产卡片台账，按台、按装置详细登记资产状况，账账相符，账实相符。固定资产的有偿转让必须先签定合同，然后开具固定资产变更通知单，经主管领导审批签字后办理。固定资产的报废由使用部门填报固定资产报废申请单，财务资产部等有关部门检查鉴定汇总，主管领导审批，报董事会研究批准后进行账务处理。

公司对资产采取了定期盘点、财产记录、帐实核对、财产保险等措施，确保了各种财产安全完整。鉴于公司近年扩大生产规模、项目建设投资巨大，公司管理层正在加大力度展开对项目的预算、工期、工程进度、工程质量，工程物资的到位情况、实际发生的支出、实际发生支出与预算的差异、工程款及材料设备款的结算情况，完工及完工验收情况等进行全面掌控和全程实时跟踪管理。公司财务、审计等资产管理部门将对工程项目、技措项目执行公司相关管理制度规定的情况进一步加强跟踪和监督。同时根据企业会计准则的规定，结合公司实际情况，进一步完善在建工程、工程物资、固定资产的内控制度，以便准确地反映公司资产状况。

（4）项目管理方面

项目前期由战略投资部和外部中介机构对工程项目进行市场调研和经济分析，技术中心形成可行性研究报告，并与相关技术部门将可行性研究报告报公司总经理办公会论证后，按公司章程规定的权限与程序提交董事会、股东大会审议批准。

子公司根据施工图和初步设计编制材料物资、机器设备采购明细，物资供应总公司根据资金使用安排的先后顺序，制定物资采购计划。工程进行期间，由子公司拟定工程进度和物资使用计划，由物资供应总公司负责物资采购，由财务部门组织筹集资金，保证工程的正常进行。子公司全面负责现场有关事宜，业主方现场管理人员及监理单位，负责施工进度，检查、施工质量的监控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、监理单位、设计单位以及地堪单位等共同组织工程验收，编制竣工验收报告；由使用部门组织进行试车和生产考核；工程验收合格，工程管理部将审计部复审完毕的单项或单位工程结算转交财务资产部，财务资产部出具工程竣工财务决算报告。

（5）人力资源方面

根据公司的经营管理需要，公司制定了聘用、培训、考核、奖惩等一系列的人事管理制度，包括《劳动合同管理规定》、《人员聘用管理规定》、《社会保险管理规定》、《员工薪资管理办法》、《绩效考核规定》、《岗位说明书》、《考勤管理办法》、《人事档案管理规定》等，对各个部门、经营环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离，保证了不相容职务的分离控制。

为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理办法》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。

公司全员签订劳动合同，实行岗位薪资制度，定岗定薪，岗变薪变，建立起岗位薪资、绩效薪资、津贴薪资综合薪酬体系，按照国家规定，为职工缴纳了养老、医疗、失业、工伤、生育等保险金以及住房公积金；高级管理人员薪酬按照

《年度经营业绩考核及薪酬管理暂行办法》执行，建立了有效的激励和约束机制。

（6）会计系统方面

公司在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控。按照《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》等法律法规规定，公司制订了《财务管理办法》，以保证业务活动按照适当的授权进行。财务资产部由具备相关专业素质的人员组成，实行会计人员岗位责任制，聘用适当的会计人员，使其能够完成分配的任务，分别负责会计管理、销售核算、财产清查、税务、总账、出纳等职能，交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合企业会计准则的相关要求；对资产的记录和记录的接触、处理均经过适当的授权；账面资产与实存资产定期核对。

公司对货币资金收支明确规定了批准权限、批准程序，设立了办理货币资金业务的不相容岗位，确保了货币资金的安全。在交易授权审批、岗位职责分工、凭证与记录、资产接触与记录使用、独立稽核等管理方面建立并实施了控制程序。岗位设置贯彻了“责任分离、相互制约”的原则。

（7）期货套期保值高风险业务

为了规范套期保值业务的经营行为和业务流程，加强期货套保业务的内部控制，防范交易风险，确保公司金融资产和套期保值资金的安全，公司制定了《套期保值业务内部控制制度》。

3、重点控制方面

（1）对控股子公司的管理

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持控股子公司内部控制的有效，通过制定《控股子公司管理规定》等制度，对子公司进行有效的管理和控制。

（2）关联交易

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定规范关联交易的内部控制；公司已按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司已参照《上市规则》及其他有关规定，确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。

公司制定了《关联交易决策制度》，对关联交易做出了明确规定；公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。关联交易应遵循市场公正、公平、公开的定价原则，关联交易的价格或取费应采取市场价格，原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，明确有关成本和利润的标准，并在相关的关联交易协议中予以明确。

（3）对外担保

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持对外担保内部控制的有效；公司已按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。

公司制定了《对外担保制度》，对公司发生对外担保行为时的担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定；对外担保建立严格的审查和决策程序；公司对外提供担保，应当采取反担保、互保或其它有效防范风险的措施，必须与担保的数额相对应。

（4）募集资金

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持募集资金内部控制的有效。

公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、内审监督等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。

（5）重大投资

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持重大投资内部控制的有效；公司已在《公司章程》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。

公司《投资管理办法》按照符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益的原则，就公司对外股票、债券等证券投资、公司兼并、合作经营和租赁经营等投资项目，和对内的重大技改项目、更新、基本建设、购置新设备、新产品开发等投资项目进行了规范。

（6）信息披露

公司已按照《证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持信息披露内部控制的有效。

公司制订了《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》，从信息披露机构和人员、文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。

（四）信息系统与沟通

公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，确保了对信息的合理筛选、核对、分析、整合，保证了信息的及时、有效。公司按照中国证监会和证券交易所的有关信息披露有关规定制订了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》和《投资者关系管理制度》，对涉及信息披露的内容及披露标准、信息披露责任人及管理部门、信息披露程序等进行了具体规定。同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。通过这些措施，公司董事会及时获得内部和外部重要信息，并及时解决信息沟通过程中发现的问题，同时确定信息披露的内容。

公司购置并使用ERP 资源管理软件等信息化软件，ERP 资源管理软件包括财务、库存、生产、销售、统计、人事管理等方面，基本涵盖了公司的主要经营活动。为保证信息系统的正常、有效运行，设立了信息管理部，配备专职人员负责信息系统的维护，开通并使用OA 网上办公系统，保证业务处理的及时性，使公司经营目标、方针计划顺畅下达到各职能部门和全体员工，并使各层级部门、员工将信息及时上传给管理者；随着公司的发展，公司目前正在对ERP 系统进行升级，保证更有效高速的交流、传递信息。

（五）内部监督

公司董事会下设审计委员会，负责审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度。审计部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计工作。审计部设专职人员，对公司内部各部门及分、子公司的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，对公司工程结算进行复审，并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的情况进行监督检查。

公司制定并通过董事会审议通过了《内部审计制度》，对审计部的职责、权限、内部审计工作程序做了明确规定，确保公司内部审计工作的规范性。内部审计遵循“以合规审计为基础，以效益审计为重点，以提高经济效益为目的”的工作方针，确保公司内部审计工作的规范性；对公司业务流程中的风险点进行辨识，加强风险防范，保证内部控制的有效开展。

公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据；另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。

五、x年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作

年度公司执行内控制度的总体情况良好，内控相关部门或机构均已按照法律法规、公司章程和相关制度的规定设置，并在公司内部控制活动中发挥作用。公司各部门均能按照内部控制流程从事经营活动，有效控制了运营风险。

年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作，主要表现在以下方面：

1、为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况及需要， 年内公司进一步修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资管理办法》、《套期保值业务内部控制制度》等内部控制管理制度；

年内，公司新制定颁布《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》等内部控制管理制度。

2、x年度内，公司对职能部门设定、部门职责、工作流程、子公司的组织架构进行全面的划分、梳理，进一步保证了公司的内部控制管理。

3、为了加强和规范企业内部控制，加强信息的控制、传递、分析、汇总、报告及提高工作效率， 年内公司集中力量计划使用SAP 企业资源计划管理系统。

4、报告期内，对上年度公司治理自查活动中需要整改落实的问题，公司予以足够的重视，并在报告期内得到持续改善和提升。

本年度，公司进一步加强内部审计工作，定期和不定期地对公司的制度执行情况进行检查，关注重点、热点问题及高风险领域，突出抓好关键问题和关键环节的审计，适当扩大审计工作范围，发挥审计对各项业务的控制与监督作用，进一步提高了内部控制制度的统一性、系统性和有效性。

六、内部控制缺陷及整改情况

（一）内部控制缺陷认定

公司对内部控制缺陷的认定，以日常监督和专项监督为基础，结合年度内部控制评价发现的内部控制缺陷及其持续改进情况，对内部控制缺陷及其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核后，向董事会、监事会或者经理层报告。重大缺陷应当由董事会予以最终认定。企业对于认定的重大缺陷，应当及时采取应对策略，切实将风险控制在可承受度之内，并追究有关部门或相关人员的责任。

（二）公司内部控制缺陷及整改情况

公司x年度内部控制评价中，未发现公司存在重大内部控制缺陷。

根据公司近年发展状况，对于风险预警、风险评估、识别、应对机制和在建项目管理等内部控制方面，公司将持续加大建设和执行力度，以进一步完善内部控制流程和相关制度。

七、内部控制自我评价有效性结论

本公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，能够保护公司资产的安全、完整，在公司管理的各个关键环节、重大投资、对外担保、关联交易、信息披露等重点控制事项方面不存在重大缺陷。

本公司管理层认为，根据财政部颁布的《内部会计控制规范-基本规范》（试行）及相关具体规范的控制标准于x年12月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。