审计检查报告多篇

【第1篇】审计局关于开展专项保密检查的自查报告

一、领导重视，健全组织

为进一步加强保密工作管理，组织开展好专项保密检查工作，我局领导作出了专门批示，要求明确任务，落实责任，切实加强保密工作检查，并研究决定成立专项保密检查领导小组，由副局长朱民任组长，办公室主任赖伟春任副组长，徐海龙、戴伟为工作成员，形成一级抓一级、一级管一级、一级向一级负责的保密工作责任体系。

二、制定要点，有序部署

三、认真实施，严格检查

加强计算机网络安全管理，严格实行物理隔离，定期检查，从源头上堵塞失密泄密隐患。采取互联网与内部办公网络物理隔离的办法，减少涉密计算机泄密的机会，设立了专门的计算机与互联网相连，供审计人员上网查阅信息资料;定期对上网进行安全检查;实行优盘、移动硬盘等外接设备使用登记制度，严格涉密载体的使用管理，进一步做好了涉密载体的清理、清查和登记工作，确保国家秘密和被审计单位的商业秘密绝对安全。

四、强化管理，防范风险

加强保密工作学习、宣传。高度重视保密工作，加强《保密法》的宣传，每年组织一次保密专题学习，将保密要求与业务工作同部署、同要求、同安排，同时结合全局会议，反复重申保密工作的重要性，提出保密目标管理要求。

加强保密制度建设。建立保密工作双月检查制度，完善双月保密检查台账，定期报告双月保密检查情况。完善日常保密工作检查制度，开展保密文件、档案、保密信访件的登记、流转、注销工作检查，确保全年保密件无遗失。完善保密检查纠错机制，及时指正疏漏环节，确保全局各部门、每位干部保密检查全覆盖、无过失。

加强工作检查。将保密工作贯穿于审计工作的各个环节，定期不定期开展检查，切实保守好被审计单位涉及的国家秘密、商业秘密和工作秘密。加强对外出携带手提电脑、涉密软盘、光盘、u盘等载体的管理和检查，严防因丢失造成涉密信息的泄露，确保保密工作不存漏洞。

总之，我局在开展保密工作中，领导高度重视，具体措施有力，督查效果明显。但我们清醒地认识到，保密工作是维护国家安全和利益的重要手段，是维护国家统一、民族团结和社会稳定的重要保障，我们在今后的工作中，要不断完善地制度，加强保密工作管理，把保密工作各项要求切实落到实处，确保无泄密事件发生。

【第2篇】审计领导班子科学发展观分析检查报告

审计领导班子科学发展观分析检查报告

按照学习实践科学发展观活动分析检查阶段的工作部署，我们组织力量将学习调研阶段征求到的意见进行了汇总梳理，聚焦提炼。在此基础上，领导班子成员对照检查自己的思想和工作实际，认真撰写专题发言材料。通过召开专题民主生活会，深入开展批评和自我批评，统一了思想，形成了共识，理清了思路，明确了改进方向。

一、贯彻落实科学发展观的主要情况和达成的共识

党的十七大以来，新一届领导班子在县委、县政府的正确领导下，在全局干部职工的支持帮助下，迅速开展工作。一是调整思路。在认真学习并牢固树立“免疫系统”科学审计理念，认真总结审计工作以往经验的基础上，提出了“规范审计行为、完善审计机制，提高审计水平，服务科学发展大局”的工作思路，统一思想认识，调动了工作积极性。二是改变环境。我们本着勤俭办事，力求节约的原则，整修了机关、添置了办公设备，干部职工的学习和生活环境大为改观，增进了机关团结，提高了凝聚力。三是改进工作。通过认真学习和领会 “免疫系统”科学审计理念的重大意义，从审计行为上规范，从机制、制度上完善，紧紧围绕县委、县政府中心工作，努力提高审计工作水平，服务经济社会又好又快发展，取得了较好成绩，得到了县委、县政府领导同志的肯定。

通过对科学发展观理论的进一步学习和思考，局领导班子对科学发展观的认识有了新的提高。大家一致认为，科学发展观是马克思主义关于发展的世界观和方法论的集中体现，是马克思主义中国化的最新成果，是中国特色社会主义理论的重要组成部分。通过学习，大家一致认为，科学发展观对于我们执政党来说，是执政的理念问题。它要求我们保持和发展党的先进性，不断提高党的执政能力，要把党的执政能力体现到领导科学发展、促进社会和谐上来，落实到引领社会进步、更好地代表和实现最广大人民的根本利益上来。科学发展观对于一个部门单位来讲，就是如何将党的执政理念转化为部门单位的工作思路和工作措施，将党的执政能力，转化为部门执行能力，通过履行各自职责，积极推动各项事业的发展。学习实践科学发展观对于党员个人来说，是党章规定的每个党员应尽的义务。每个党员必须认真履行责任，积极向周边人、向社会广泛宣传党的主张，宣传科学发展观的重大现实意义，为营造全社会树立科学发展理念，贯彻落实科学发展观的良好氛围，促进全面协调可持续发展的和谐社会建设作出自己的一份贡献。特别是领导干部，是此次学习实践科学发展观活动的重点和关键，更应该率先垂范，起模范带着作用。

二、存在的问题及原因分析

（一）理论学习还不够深入，用“免疫系统”科学审计理念指导审计实践的自觉性不高

学习实践活动刚开始，部分同志认为这次活动和以往历次学习教育活动一样，没什么区别，只要按部就班地完成规定的理论学习任务即可。但是，随着学习的不断深入，认识的不断升华，大家感到在学习党的基础理论，领会科学发展观的科学内涵以及认识科学发展观对建设中国特色社会主义事业的重要性和紧迫性上还比较肤浅，对科学发展观的理解还不够深入，用科学发展观认识和指导审计实践的自觉性不高，思想观念、思维方式、能力素质和工作作风与科学发展观的要求还不相适应、不相符合。对审计是国家经济社会“免疫系统”科学审计理念的认识还不深，用“免疫系统”科学审计理念指导审计工作实践还不够强，缺乏针对性和自觉性；强调审计业务工作多，强调政治理论学习少，缺乏工学合理摆布的统筹性。

（二）审计行为规范工作有待进一步加强

一是审计机关业务联网建设进度和水平还跟不上形势发展，满足不了现实需要，利用网络加强审计质量控制，增强审计流程透明度，规范和约束审计行为亟待加强。二是存在审计文书不规范、证据不充分、定性不准确、处理处罚标准不统一等问题，说明我们在审计业务管理上仍然存在管理粗放、执法不到位、不统一、不规范的问题，审计风险没有得到有效降低。

（三）审计机制完善工作有待进一步抓好落实

一是审计计划、实施、审理和执行既相分离又相制约的审计业务管理体系尚未完全建立，审计权力运行内部监督约束机制尚待强化。二是审计决定执行机制尚不健全，部分审计决定落实不到位，缺乏严肃性。三是现有审计执法机制不完全适应审计执法特点，领导干部对审计业务领导管理和组织机制有待完善和细化。四是岗位目标管理考核制度有待进一步完善，操作性、针对性和实效性有待增强。五是审计信息公开机制尚需完善，接受社会各界监督自觉性有待提高。

（四）党风廉政建设和工作作风建设方面还存在差距

纵观全局党风廉政建设的各项工作，总的情况是好的。但在肯定成绩的同时，局领导班子也认识到在党风廉政建设方面所面临的形势依然严峻。从外部来讲，社会上各种不正之风还大量存在，权力部门化、利益个人化的现象 依然存在，对审计队伍产生着潜移默化的影响。从内部来讲，工作环境得不到改善，正常经费不能保障，审计经费长期与审计处罚金额挂钩，在一定程度上弱化了审计力度，为不廉洁行为的发生提供了客观条件。个别同志还存在党性党风和遵守廉政纪律方面不自觉、不严格，既影响了审计机关形象，也影响了审计监督职能的正常发挥，影响了审计质量。

在审计队伍作风建设方面，少数同志思想漂浮，作风不实，不注重调查研究，工作缺乏科学性、预见性。个别同志对工作缺少热情，对事业缺乏激情，工作不认真、不严谨、不扎实，马马虎虎，得过且过。有的同志平时不注意理论和业务学习，不钻研业务，审计工作中“吃老本”，在工作中不善于发现问题；有的同志在审计中，碍于情面或其他原因，不愿甚至不敢坚持原则，缺乏揭示问题的勇气和魄力；有的同志责任心不强，对工作敷衍塞责，缺乏工作主动性，争功诿过，干一点工作就沾沾自喜，居功自傲。

问题虽然发生在个别人身上，但究其原因，局领导班子也负有一定责任。尽管局领导班子对自身要求比较严格，做到了廉洁自律，但是对照县委关于领导干部廉政建设工作的规定，在履行对机关廉政建设工作的领导和监督责任上没有完全到位。没有把廉政建设工作放到关乎审计质量这一生命线安全的地位来抓来管，尚缺乏高度的政治敏感性和高度的自觉性。

三、以科学发展观为统领，牢固树立科学审计理念

这次学习实践活动，重在实践，关键在领导干部。局领导班子一定切实履行班子的义务和责任，做好表率，起到模范带头作用。要进一步打开解放思想的总阀门，及时转变观念，大胆实践创新。要教育广大党员特别是领导干部认识到，解放思想不是一时之事，不是权宜之计，而是我们应该保持的思维常态和思维习惯。要让思想解放、视野开阔成为我局的思想优势和工作优势，并长期保持下去，不断推动审计工作向更高层次发展。

（一）加强理论学习，进一步解放思想，转变观念

要继续弘扬理论联系实际的学风，紧密结合审计工作实际，坚持理论学习常抓不懈，将学习贯穿始终。要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”的重要思想和科学发展观的科学理论，认真学习胡锦涛总书记的讲话精神，认真研读原著，努力做到真学、真懂、真信，将改造主观世界贯穿始终。要学会运用马克思主义的立场、观点和方法去分析解决实际工作中的存在问题，做到理论与实践紧密结合。要不断解放思想，更新观念，与时俱进，用科学审计理念自觉指导审计实践。与此同时，还要抓好自身和班子的专业知识及其它各种知识的学习，建设学习型班子和学习型机关，不断扩大知识面，不断提高分析问题、解决问题的能力。

（二）大力推进审计管理科学化、规范化，着重在完善审计工作机制上下功夫

要对全局的各项规章制度进行全面的检查梳理，查找制度上的漏洞。属于有制度而执行不好的，要制订更加有力的监督和约束措施；属于制度不完善的，要有针对性地加以健全和完善；属于没有明确制度规定的，要依据党纪国法，建立切实可行的制度。一是着力完善审计计划、实施、审理既相分离又相制约的审计业务管理体系；二是进一步完善审计业务流程，加强对审计质量的监督和控制；三是结合审计执法特点，制定审计日常执法机制和应急执法机制，深化领导干部对审计业务的组织管理工作；四是探索建立行之有效的审计决定执行机制，提高审计决定落实率，增强审计决定执行的严肃性；五是完善审计信息公开机制，自觉接受社会各界的监督；六是完善和细化岗位目标管理考核制度，使之具有操作性和针对性，用制度管事，用目标考核人，力争使每个岗位的“德、能、勤、绩、廉”得以公正体现，较好地解决“干好干坏一个样、甚至干不如不干”等苦乐不均、奖惩不明的问题。

（三）充分发挥审计“免疫系统”功能，努力提高审计工作水平

今年以来，我们在规范审计行为，完善审计机制上做了大量工作，但这些仅仅是手段，而不是目的。我们的根本目的就是通过提高审计水平。一要善于从大量的审计数据背后，抽丝剥茧、去粗取精、去伪存真地发现和揭示存在的倾向性、普遍性问题；甄别是否存在影响经济社会运行安全稳定协调的重大隐患，研究是否存在影响经济社会运行发展的体制性、机制性障碍和漏洞。二要敏锐地跟踪、捕捉领导关注、群众关心的热点、焦点问题，积极开展绩效审计或审计调查，重点揭露重点行业、重点领域、重点部门存在突出问题。三要更加关注民生问题，把就学、就业、就医、社会保障、住房保障等民生资金的审计摆在更加突出的位置，切实维护好、实现好、保障好最广大人民的利益，维护社会公平正义。四要密切跟踪中央和省为应对全球性金融危机，促进我国国民经济增长所采取重大投资措施的贯彻落实情况，发挥审计监督作用，防止出现“豆腐渣”工程和“拍脑袋”工程。

四、加强班子自身建设，使之成为审计事业发展的坚强核心

（一）维护班子团结，抓好队伍建设

坚强统一的领导班子是一切事业取得成功的关键。建设讲政治、讲正气、高素质的领导班子，是做好审计工作的根本保证。审计局领导班子一定会按照“五种能力”的要求，不断提高科学判断形势的能力、驾驭市场经济的能力、应对复杂局面的能力、依法执政的能力和总揽全局的能力，把局领导班子建设成为不断推动审计发展的坚强堡垒，不断增进班子团结，提高队伍凝聚力和战斗力。要把干部队伍建设放在重要位置，不断提高干部队伍的政治素质和业务素质，共同推动各项审计工作深入开展，服务经济社会科学发展大局。

（二）加强党性修养，强化廉洁自律意识，抓好自身作风建设

加强党性修养是每个党员的终身任务，党员领导干部更不能例外。作为党员领导干部要常修从政之德，常怀律己之心，常思贪欲之害，常戒非分之想。要不断增强廉洁从政意识，严于律己，自觉遵守廉政纪律。要深入基层，深入群众，倾听基层呼声，了解基层困难，关心和支持他们的工作。要以身作则，积极发挥模范带头作用，用雷厉风行、务实高效的工作作风带动全局干部职工，冲破不符合科学发展、不适应科学发展的旧思想、旧观念、旧习惯和旧做法的束缚，大刀阔斧，锐意进取，艰苦奋斗，无私奉献，优质高效地完成今年的各项工作任务，向县委、县政府，向群众交上一份满意的答卷。

【第3篇】市审计局关于档案工作规范化管理执法检查自查报告范文

市档案局：

根据宜档发[20_____]22号文《关于开展档案工作规范化管理执法检查的通知要求，结合20_____年档案工作规范化管理复查结论对我局档案工作存在问题进行了整改。现对照四川省机关档案工作规范管理（一级）标准进行自测，认为基本符合此标准。现将我局档案工作的主要情况报告如下：

一、档案工作的组织管理做到了“一个建立、四个统一、四个强化、二个监督”

“一个建立”：建立了局机关综合档案室。我局于1996年组建了综合档案室，负责管理全局自1983年11月建局以来，在审计工作中形成的各个门类载体的档案。综合档案室的建立，实现了档案工作的归口管理。

“四个统一”是：档案工作在局党组统一领导下，由办公室统一负责，按照xx市审计局档案工作管理制度统一管理，档案立卷后移交档案室统一保管。根据局里的规定，全局各部门在工作中形成的全部档案材料均移交档案室集中保管，任何人不得自行保管、占有。自综合档案室建立以来，各科的审计档案，除跨年度的、未办结的、不归档的以外，统一在档案材料形成的次年4月底以前、文书档案6月底以前立卷，移交档案室统一保管。

“四个强化”是：

1、强化档案工作的领导。我局党组对档案工作十分重视，由总审计师邓维莲分管，办公室主任彭建平主管，并明确了档案工作的领导体制。局党组把档案工作纳入议事日程，重大问题集体研究决定。分管局领导、办公室主任、副主任经常听取档案工作汇报，检查档案库房安全防护情况，档案库房搬迁后组织档案的整理上架，落实档案库房建设的有关事宜。

2、强化档案法规的宣传贯彻。我局对档案法规的宣传贯彻十分重视：⑴组织全局职工认真学习审计档案准则、档案法、档案法实施办法；⑵面制定了一系列保障档案法规得到贯彻的规章制度：①是规定了部门立卷制度，各部门形成的归档材料由各部门立卷后再移交档案室；②是制定了主管领导档案工作职责、档案人员岗位职责、档案收集归档制度、档案整理制度、档案保管制度、档案鉴定销毁制度、档案统计移交制度、档案利用制度、重大活动档案登记收集制度、资料收集制度、电子文件归档与管理制度、档案保密制度等。这些制度的落实，保证了档案法的具体实施。我局档案室建立以来，没有发生过违反档案法规的事件。

3、强化档案工作目标责任管理。为了推进档案工作的科学化、规范化，我局明确了档案员岗位职责、部门兼职档案员岗位职责。并且把按时完成档案归档任务、保证档案安全，列入目标任务，年初有计划，年中有检查，年底进行考核。

4、强化档案工作的经费保障。为了适应档案工作的发展需要，从1996年以来，局里安排9万元用于阅览室、档案库房建设、购置微机2台、防磁柜1个、吸尘器1台、档案柜24个、空调机2台、窗帘及其他安全设施。

“二个监督”是：一是接受市档案局和省审计厅工作部门对我局档案工作的监督。我局档案工作，每年向四川省审计厅报送《地方审计机关档案工作基本情况统计年报》。在市档案局和省审计厅的指导下，使档案管理方面的有关问题得到较好解决。二是加强对本局各部门和全市区县审计系统档案工作的监督。每年一、二季度归档季节，档案员都要到各职能部门指导督促归档工作的开展，检查归档质量。每年第三季度，要求各区县审计局向市局报当年档案统计年报。

二、加强档案工作的基础设施建设，适应档案工作规范化、科学化的要求

（一）我局档案库房、档案工作办公室、阅览室总建筑面积达3113平方米。档案库房具备了良好的避光、通风、防潮、防火、防盗等条件，周围无危害库房安全的隐患。库容量可容纳20年形成的档案。库房内放置有灭火器材，为降温除湿，安装了凉霸柜式空调机一台，夏季库内温度可保持在24℃以下，湿度在60%左右。

（二）配置适应档案工作向科学化、现代化发展需要的设备。局里为档案室又换一台配置更高的联想微机，为档案工作纳入计算机管理创造了条件。办公室并配有扫描仪，打印复印机一体机、数码相机、录音笔，优先保证档案工作的需要。

（三）为适应档案整理利用阅览的需要，安排有档案人员专用办公房间和阅览室各一间。

（四）档案装具规范。档案卷皮、卷盒从市档案局购买，符合国家标准，归档案卷摆放整齐美观。

三、档案工作的业务建设实行“五个制度”、“三个加强”

（一）“五个制度”。

1. 按年度——组织机构（问题）分类制度。我局结合业务工作实际，对文书档案按年度——组织机构（问题）进行分类，建立了分类大纲。这样分类既方便档案整理，又方便部门立卷，又便于今年查找利用。由于我局内部机构从建局以来多次变化，档案室还编制了“组织机构沿革”，供检索档案时参照查考。

2. 按归档与不归档范围及保管期限表归档制度。为保证归档范围的统一，有效地防止发生不该归档的归档，该归档的不归档，以及长短期档案混合组卷问题，我局制定了档案材料归档范围及保管期限表，不归档材料的范围及处理办法，并认真执行，既保证了档案材料的齐全完整，又防止了归档范围过份扩大。

3. 定期归档移交和统计制度。我局规定，凡当年形成的审计档案应于次年4月底前立卷装订，移交进档案室。档案室应在7月底前准确填写本局档案报表，汇总全市审计档案工作情况年报表并上报省审计厅。对移交进室的档案，各部门有移交清单，档案室建有台帐，与统计表上的数据相符。

4.档案质量管理制度。我局制定了归档材料质量考核表，对归档材料的收集整理、材料的书写格式、案卷的装订等进行了统一。对材料收集不齐全的、不符合质量规范的，移交时档案室不予接收，一律退回部门重新整理，保证了档案质量。

5.文件双套制保存制度。2000--，我局开始采用发文汇集的办法，实行纸质和光盘双套制保存。

（二）“三个加强”。

1.加强档案分类整理。截至今年5月31日接收进室的档案材料现已全部整理上架。在整理中，案卷按照全宗、分类大纲和不同保管期限排列。编制的档号规范、齐全、统一使用阿拉伯数字。库内建有存放示意图。

2.加强档案防护管理。库房安装空调器后解决了夏季降温和除温问题。档案室坚持每日对库房温湿度进行检测。坚持每季度对柜内档案检查一次，检查案卷有无霉变、褪色、尘污、破损、虫蛀和散失现象。

3.加强档案微机管理。档案室装备有微机一台，为微机管理档案提供了条件。档案员曾参加全国审计系统计算机初级考试，并合格。我局全部档案已建立数据库进行管理，文书档案达到文件级目录数据库管理。

四、抓好档案信息的开发利用

（一）档案工作人员熟悉室藏档案内容和案卷分类排列方法，档案上架后的位置、顺序。档案室编制了案卷目录、全引目录、文号索引、专题文件汇集、会议简介、专门档案目录等检索工具查找案卷迅速。

【第4篇】金融机构审计检查整改工作报告范文

近年来，随着金融领域合规经营、风险防范意识不断增强，内外部审计检查项目日益频繁，我行上下对审计检查发现问题的整改工作也越来越重视，通过多种途径，不断加大整改力度，使整改工作逐步走上了常态化和规范化轨道。从唐山分行来看，分行领导班子一直高度重视对审计检查发现问题的整改，先后通过健全组织机构、完善规章制度和工作流程、强化资源配置、加大责任追究力度等多种措施，不断细化管理，狠抓落实，连续多年完成了上级行下达的整改率目标，整改报告上报质量也受到了省分行的通报表扬，在确保整改工作任务顺利完成的同时，有效促进了全行各项业务的合规、健康发展。

以上成绩的取得，是与各级领导高度重视、全行上下齐抓共管密不可分的，在今后的工作中还应继续坚持和发扬。但从全行整改工作实践来看，我认为仍存在一些问题或不足，如防范风险与业务发展摆布还不尽合理、职责分工还不够明晰、举一反三整改措施还不够具体、整改工作标准还不够清晰、整改结果报送质量仍需进一步提高等，在一定程度上影响了整改工作的效果。

为进一步提高整改工作质量，全面消除各类违规问题带来的风险，在整改工作中建议从以下几个方面采取措施，加以完善：

一、应进一步提高对整改工作的重视程度

内外部审计检查发现问题整改工作是保证我行合规经营，防范各类风险的重要手段。随着近年来，内外部审计、监管检查工作力度的不断加大，相关机构和业务条线部门应切实提高认识，克服“重发展、轻管理”的思想，合理摆布好两者的关系，进一步完善组织机制，合理安排资源配置，细化责任分工，深入研究整改工作方法，确保整改工作的全面落实。

二、应进一步强化系统性整改措施，务必杜绝屡查屡犯

针对每项整改项目，建议条线部门和相关机构建立整改项目专题会议制度，认真对照上级行整改要求或审计检查部门的管理建议、整改建议等内容，针对问题进行系统梳理和分析，注意对审计发现问题区分共性和个性，制定切实可行的举一反三整改措施，提高系统性整改效果，坚决杜绝类似问题再次发生，避免因 “就问题改问题”而导致的整改建议不落实或落实不到位的情况发生。同时，按照《工作人员违规失职处理办法》和《轻微违规行为积分管理办法》等相关文件要求，及时确认问题责任人，认真负责地做好认定和追究工作，充分发挥惩戒制度的警示作用。

三、应进一步提高整改报告质量

目前，内外部审计检查项目较多，整改工作量较大，审计部门和上级行对整改工作上报时限要求比较严格，各整改主办部门和整改经办行，应对涉及本条线、本机构的问题从发现之日起，尽早制定相应措施，抓紧落实整改，并严格按照报送要求和时限进行报送，避免发生迟报、漏报的情况。应切实提高整改工作报送质量，严格按报告要求撰写整改报告及相关报表，其中对问题整改状态的界定，要严格按照省分行下发的《关于明确内部审计发现问题整改状态及整改完成率计算口径的通知》，结合问题整改的实际情况，准确区分整改状态，避免主观臆断，同时，在整改过程中，力争做到完全整改，尽量避免出现“无效整改”等情况。

四、应进一步完善整改工作档案资料

各机构和各部门应明确专人，对整改资料要实行专夹保管，按规定归档;针对具体问题尽量留存整改依据，以便在后续追踪检查中及时提供;严格落实整改台账销号制度，确保存在问题彻底消除。

【第5篇】审计局党组检查工作报告

按照《关于印发<市直部门单位“两评一树”活动组织评议阶段工作方案>;的通知》、《市审计局开展“两评一树”活动实施方案》和“向群众汇报、请群众评判、让群众满意”的要求，深入开展“访民情、听民意、作承诺、促发展”主题活动，在深入调研、个别谈心的基础上，对照群众满意标准和工作、作风评价内容，通过查摆问题、剖析原因、制定措施，努力促进审计事业发展。

一、工作情况

1至6月份分管财政审计、协助分管审计计划等工作；7月份以后分管法规审理科和财政审计科。

今年以来，带领分管科室同志先后进行了市级预算执行审计，起草和修改了市审计局审计业务操作规程（试行），规范了审计工作程序和审计现场的控制，从上半年的情况看，实行“四分离”取得了明显成效，主要表现在审计行为进一步规范、工作效率进一步提高、质量控制进一步加强、执行情况作为考核评价相关人员的主要依据，审计结论落实力度进一步加大。具体组织了对市财政局、地税局、国库等单位项目审计，广饶县财政决算审计和五个领导干部经济责任审计。撰写和修改了对市政府的审计结果报告和对市人大的审计工作报告，办理了市人大第六届第28次会议有关审计工作的审议意见。审理复核了预算执行审计和经济责任审计项目案卷36卷（个），提出整改建议77条，对外出具审计报告33个。配合了国家审计署、省审计厅对我市的延伸审计。加强了对县区同级审工作业务指导和质量检查监督，开展了对五个县区审计局审计质量检查，抽查了30个审计项目案卷，对审计中存在的处理处罚不当、程序不规范等问题及时反馈给县区，提出了提高审计质量的整改意见，促进了县区审计业务水平不断提高。

二、作风情况

在工作作风上，能够学习、领会党的xx大以来的新思想、新观点，坚持重大决策集体讨论、集体决定，认真执行党组决定。工作能够独挡一面、勇于负责，同时与其他领导班子成员增强沟通交流，相互配合不推诿，密切团结协作，齐心协力抓好工作。在工作中以身作则，自觉遵守各项廉政规定和审计纪律“八不准”的规定，作到了廉洁从审，秉公执法，不以权谋私，未发生过收取礼品和有价证券的问题。同时，认真落实“一岗多责”的要求，加强了对所属科室人员的廉政思想教育，严格审计现场工作纪律，使大家能够自觉抵制不廉洁的行为。近年来，所分管科室人员没有发生一起违反廉政规定和审计纪律的情况。

三、存在的主要问题

一是学习不够勤奋，专业理论研究不深不精，政治理论素养仍需提高。事业心不强，仍存在懒、傲、满的错误思想，总以为自己从事审计时间长，知识已经够用了，缺乏真学、真懂、真用的良好作风。

二是思想观念跟不上形势变化节奏，工作不能把握主动。担任领导后，一线工作逐渐减少，事务性工作多了，调查研究少了，思想上工作主动性差了。

三是履行行政职责不够到位、责任意识需要进一步加强。

四、下一步打算

（一）进一步加强政治理论学习，坚定理想信念。认真实践科学发展，积极主动开展工作。认真学习党的xx大和中央、省市全会精神，坚定理想信念，加强理论、业务学习，不断提高自身素质。一定要居安思危、增强忧患意识。当前的形势和任务，都对审计工作提出了新的、更高的要求。在今后的工作中要解放思想，大胆工作。树立为社会、为大局、为集体服务的思想，重新认识创新理念，用全新的思维和方式去做开创性的工作，不断研究当前的新形势、新问题，大胆提出合理化意见和建议，为领导当好参谋和助手。

（二）认真贯彻落实廉政准则，做到廉洁自律。一是以高度的责任感和紧迫感贯彻落实廉政准则。二是贯彻落实廉政准则重在发挥表率作用。要加强自身素质修养、注意小节，防微杜渐，自觉筑牢思想道德坚强防线。三是认真执行审计“八不准”纪律和各项廉政工作制度，自觉践行廉正承诺。一定要戒骄戒躁、艰苦奋斗，不在廉政纪律方面出现任何问题。

（三）转变作风，创先争优。在今后的工作中树立争先创优思想，加强调查研究，自觉接受群众监督，做到廉洁自律、秉公办事。以“两评一树”活动开展为契机，破除骄傲自满、固步自封的思想屏障，落实责任、强化措施、加大力度，做到依法行政，文明审计，严格程序，认真负责，遵守审计纪律，保守审计秘密，客观公正地履行职权。全面推进全局各项重点工作上水平，把工作压力作为前进动力，创造性地开展工作。

【第6篇】金融机构审计检查整改工作报告

近年来，随着金融领域合规经营、风险防范意识不断增强，内外部审计检查项目日益频繁，我行上下对审计检查发现问题的整改工作也越来越重视，通过多种途径，不断加大整改力度，使整改工作逐步走上了常态化和规范化轨道。从唐山分行来看，分行领导班子一直高度重视对审计检查发现问题的整改，先后通过健全组织机构、完善规章制度和工作流程、强化资源配置、加大责任追究力度等多种措施，不断细化管理，狠抓落实，连续多年完成了上级行下达的整改率目标，整改报告上报质量也受到了省分行的通报表扬，在确保整改工作任务顺利完成的同时，有效促进了全行各项业务的合规、健康发展。

以上成绩的取得，是与各级领导高度重视、全行上下齐抓共管密不可分的，在今后的.工作中还应继续坚持和发扬。但从全行整改工作实践来看，我认为仍存在一些问题或不足，如防范风险与业务发展摆布还不尽合理、职责分工还不够明晰、举一反三整改措施还不够具体、整改工作标准还不够清晰、整改结果报送质量仍需进一步提高等，在一定程度上影响了整改工作的效果。

为进一步提高整改工作质量，全面消除各类违规问题带来的风险，在整改工作中建议从以下几个方面采取措施，加以完善：

一、应进一步提高对整改工作的重视程度

内外部审计检查发现问题整改工作是保证我行合规经营，防范各类风险的重要手段。随着近年来，内外部审计、监管检查工作力度的不断加大，相关机构和业务条线部门应切实提高认识，克服“重发展、轻管理”的思想，合理摆布好两者的关系，进一步完善组织机制，合理安排资源配置，细化责任分工，深入研究整改工作方法，确保整改工作的全面落实。

二、应进一步强化系统性整改措施，务必杜绝屡查屡犯

针对每项整改项目，建议条线部门和相关机构建立整改项目专题会议制度，认真对照上级行整改要求或审计检查部门的管理建议、整改建议等内容，针对问题进行系统梳理和分析，注意对审计发现问题区分共性和个性，制定切实可行的举一反三整改措施，提高系统性整改效果，坚决杜绝类似问题再次发生，避免因 “就问题改问题”而导致的整改建议不落实或落实不到位的情况发生。同时，按照《工作人员违规失职处理办法》和《轻微违规行为积分管理办法》等相关文件要求，及时确认问题责任人，认真负责地做好认定和追究工作，充分发挥惩戒制度的警示作用。

三、应进一步提高整改报告质量

目前，内外部审计检查项目较多，整改工作量较大，审计部门和上级行对整改工作上报时限要求比较严格，各整改主办部门和整改经办行，应对涉及本条线、本机构的问题从发现之日起，尽早制定相应措施，抓紧落实整改，并严格按照报送要求和时限进行报送，避免发生迟报、漏报的情况。应切实提高整改工作报送质量，严格按报告要求撰写整改报告及相关报表，其中对问题整改状态的界定，要严格按照省分行下发的《关于明确内部审计发现问题整改状态及整改完成率计算口径的通知》，结合问题整改的实际情况，准确区分整改状态，避免主观臆断，同时，在整改过程中，力争做到完全整改，尽量避免出现“无效整改”等情况。

四、应进一步完善整改工作档案资料

各机构和各部门应明确专人，对整改资料要实行专夹保管，按规定归档;针对具体问题尽量留存整改依据，以便在后续追踪检查中及时提供;严格落实整改台账销号制度，确保存在问题彻底消除。

【第7篇】审计局开展非涉密网络保密管理专项检查的报告

有关审计局开展非涉密网络保密管理专项检查的报告

按照市委保密委员会办公室《关于组织开展非涉密网络保密管理专项检查的通知》(筑保办通字〔20xx〕7号)有关要求，对照“检查目录”，结合本单位实际情况，我局认真开展了非涉密网络保密管理自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、非涉密网络基本情况

我局现有非涉密网络为：审计管理系统，主要功能是进行公文处理、审计项目安排、邮件收发等，整个系统工作于我局内部局域网上，连接终端非涉密计算机71台，网络使用部门为我局14个处室，涉及应用系统3个，分别为：oa审计管理系统、社保审计系统、公积金审计系统。

二、非涉密网络保密管理情况

一是对非涉密网络处理信息类别进行了明确规定，严格执行“涉密信息不上网，上网信息不涉密”和上网信息领导审批制度，审计管理系统所有公文必须履行保密审批程序，防止审计泄密事件发生。

二是制定了非涉密网络安全保密管理制度，要求对相关信息严格审查、严格控制、严格把关，从制度上杜绝泄密隐患。

三是定期对非涉密网络开展保密检查，主要对非涉密网络终端计算机管理制度的落实情况、非涉密网络的管理和使用情况、防范措施的落实情况进行检查，实施有效监控，切实做好非涉密网络安全监督工作。

三、非涉密网络保密制度落实情况

一是我局非涉密网络未与涉密网络连接。

二是我局非涉密网络未接入涉密计算机及移动存储介质。

三是我局未在oa审计管理系统、社保审计系统、公积金审计系统3个非涉密应用系统中存储、处理、传递涉密文件信息资料。

四是我局未在非涉密服务器和计算机终端上存储、处理任何涉密文件信息资料。

【第8篇】审计质量检查自查报告

审计质量检查自查报告

按照市委组织部的委托和我局今年的审计计划，依据市纪委、市委组织部和市审计局联合下发的《关于对全市乡局级领导干部经济责任审计的实施意见》的有关规定，我局派出审计组，于10月9日至10月19日对街道党工委书记某同志的任期经济责任进行了审计。审计工作得到某同志和街道领导及有关同志的积极配合，工作进展顺利，现将审计结果报告如下：

一、基本情况

街道是市政府下属的局级建制行政机关，共有16个编制，实有16人，其中行政编12个、工勤编1个，事业编3个。退休8人，提前离岗2人；内设3个科室。某同志任该街道党工委书记并主管财务工作。本次审计的时间范围为11月至8月，资产和债权、债务的变化情况系用年末数字与8月末的数字相比较。

街道和某同志对提供的与审计有关的会计资料和其他资料的真实性、完整性、可靠性作出了。

为了不影响被审计单位的。正常工作秩序并保证审计质量，本次审计采取了报送审计与就地审计相结合的方式。在审计开始前，进行了审前调查，对审计有关事项进行了公示，召开了被审计单位中层以上干部（含直属基层单位领导）参加的座谈会，设立了监督和联系电话，认真听取和审计了有关方面的情况。审计中严格执行《审计机关审计项目质量控制办法（试行）》和《某市党政领导干部经济责任审计操作规程》，除正常财务资料以外，还查阅并采用了被审计单位相关年度的工作总结等相关资料。

二、审计结果

（一）主要经济指标

1、经费收支情况

至8月，收入合计2747120.00元，其中财政拨款2540986.00元，其他收入206134.00元。同期支出合计2661428.00元。收支相抵后，结余85692.00元。

2、资产负债情况

债权306702.00元，债务138438.00元。8月债权307095.00元，比前期增加393元；债务126041.00元，比前期减少12397.00元，下降9%；帐面无固定资产，8月为85692.00元（不包括未入帐的办公楼）。

3、主要工作完成情况

以来，该街道每年的招商引资任务均为500万元，连年超额完成任务，其中超额50%，超额12%，超额33%。

三年来投资19.2万元，对街道所辖的46条大小巷路全部实现了硬覆盖，其中渣油路8条，水泥路3条，红砖路35条，彻底解决了辖区“行路难”的问题。并且通过种植标准花香路活动、卫生检查评比活动、冬季清雪等工作，保证了辖区的畅通、净化、美化，连年被市里评为城市管理先进单位。

在市政府的帮助下投资40多万元，完成了两个社区办公用房和庭院的建设；投资10多万元，为社区配置了微机、打印机、扫描仪等现代化办公设备；投资4万多元，在两个社区都建起了图书室，配置了桌椅、书报等；投资20多万元，在两个社区建起了健身活动室。以上设施的建设和配置，拓展了社区服务范围，强化了社区功能，繁荣了社会文化，受到群众的拥护和欢迎，也得到上级领导机关的肯定。被评为吉林市级社区建设示范街道。

街道其他各项工作，也都取得可喜成绩。党建工作和精神文明工作年年受到市委表彰；与18个企业签定用工合同，开发就业岗位321个，输出劳务人员1480人（含境外1100多人），扶持创业成功项目5个，扶助微型企业48家，办理《再就业优惠证》237个。小额贷款52万元，被评为市再就业先进单位，所辖社区被市评为再就业模范社区；连续八年被市政府评为计划生育先进单位；社会治安秩序明显好转，被市评为“平安街道”；全街道986户，2142人纳入最低生活保障线，阳光慈善超市接到捐赠衣物2163件，米面2000斤，豆油300多斤，现金4000多元，安置下岗失业人员5000多人次，有近2400人得到了灵活就业补贴，解决了居民的生活困难，保障了居民的基本生活需求。

（二）审计中发现的问题

1、违反《现金管理条例实施细则》第六条“开户单位之间的经济往来必须通过银行进行转帐结算”、第七条“结算起点为一千元”和第八条“除本条例第六条第（五）、（六）项外，开户单位支付给个人的款项中，支付现金不得超过一千元”的规定，12月至8月超出规定限额累计150666.29元。

对此问题，责令对有关工作人员加强教育，防止今后继续出现此类问题。

2、帐外资产问题

违反《行政单位会计制度》第二十四条“固定资产应当按照取得或购建时的实际成本记账。盘盈和接受捐赠的固定资产应当按照同类资产的市场价格或者有关凭据确定固定资产价值。对固定资产进行改建、扩建，其净增值部分，应当计入固定资产价值。”的规定，该街道现有办公楼因尚有部分工程款未能付清，相关手续不全，所以价值未在资产帐上反映，形成帐外资产。

依据上述规定，责令该街道尽快采取措施确定办公楼价值，及时入帐，防止国有资产流失。

3、漏缴税款问题

违反《中华人民共和国税收征收管理法》第四条第三款“纳税人、扣缴义务人必须依照法律、行政法规的规定缴纳税款、代扣代缴、代收代缴税款。”和国财税［1994］026号通知关于“单位和个体经营者销售自己使用过的舰艇、摩托车和应征消费税的汽车，无论销售者是否属于一般纳税人，一律按简易办法按照6%的征收率计算增值税”（我市执行4%）的规定，出售轿车收入25600.00元，漏缴增值税124.00元。

依据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十四条关于“纳税人不进行纳税申报，不缴或者少缴应纳税款的，由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处不缴或者少缴的税款百分之五十以上五倍以下的罚款。”的规定，责令限期自行补缴所漏税款。

4、未执行政府采购规定问题