审计稽核部“效能示范岗”申报材料

一、加强学习，培育一流团队

审计工作涉及的知识面非常广，既需要掌握政策理论，又需要熟悉业务，既需要向书本学，又需要在实践中不断摸索总结。部室员工充分认识到学习的重要性，认真参加政治理论学习和党支部活动，不断提升党性修养。定期或不定期通过参加培训、组织讨论会等方式加强业务学习，不断提升专业胜任能力。积极参加公司组织的各类征文和测试，部室员工2人次获得征文评选三等奖，案防合规测试平均成绩名列前茅。全体员工在决策上合谋、思路上合辙、工作上合心，出色地完成了预定工作任务。

二、完善制度，打造一流管理

历经资料分析、起草初稿、反复讨论、征集意见、修订完善、上会定稿等诸多环节才能完成一项制度的出台。一年来，在审计力度逐渐加大、专项审计任务明显增加的情况下，审计稽核部迎难而上、通力合作，集中精力攻坚，弥补制度短板，相继制定、起草了《委托外部审计管理办法》《案防工作指引》《内部审计规划》《员工行为禁止性规定》《内部举报管理办法》《内部审计章程》《内部控制评价实施细则》等7项制度办法，为进一步健全公司内部控制体系做出了应有贡献。

三、克难奋进，争创一流业绩

一是审计成效显著提升。为加大审计力度、提高审计覆盖面，一年来，审计稽核部开展内部审计项目5个，发现问题31个，提出整改意见19条，并积极督促整改。就近期后续跟踪审计情况来看，内审发现问题整改率达到了80%，较好发挥了审计稽核纠偏作用，促进公司合规稳健运行。二是专项治理高效推进。今年5月，审计稽核部克服人少、事多，工作时间紧、工作质量要求高等诸多困难，在一个多月的时间里，牵头完成了5个监管专项治理自查工作。如：为配合银监局提前进驻公司开展现场检查，审计稽核部2名员工利用五一假期，加班加点完成了“两加强、两遏制”回头看、“三违反”自查报告，“四不当”、“整治市场乱象”工作方案，得到湖北银监局高度评价。三是案防工作扎实有效。牵头负责公司案件防控工作，在一年多的时间里，搭建了案防管理组织架构，健全了案防责任落实、员工行为约束、合规文化培育和案防评估等工作机制。目前，公司已基本形成常态化、长效化的案防管理工作格局，并持续保持零案件。

青草平凡，却成就了山河的碧透春意；碎石平凡，却铺就了通天大路。审计稽核部将继续把精益求精、追求卓越的工匠精神融入平凡的岗位，高质、高效完成三道防线各项工作任务，为公司持续健康发展贡献力量。